律师如何为滥用管理公司、证券职权罪辩护？


如何为滥用管理公司、证券职权罪的犯罪嫌疑人进行有效辩护？我们认为至少应该掌握关于本犯罪的以下基本的法律规定和司法解释。在此基础上，北京刑事辩护律师团根据犯罪嫌疑人的具体涉案事实，进行有针对性的分析和论证，提出具体的辩护方案。由一个强有力的辩护律师或者辩护律师团进行辩护，将最大可能地维护犯罪嫌疑人的合法权益。
刑事辩护是一个艰苦的工作，往往涉及到艰难的调查取证工作，然后根据调查取证的结果，提出证明犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益。
要最大限度维护犯罪嫌疑人的合法权益，不仅仅需要娴熟的掌握我国对于该种犯罪的法律规定和最高法院的司法解释，知道刑事法律关于罪与非罪、此罪与彼罪的规定；还需要缜密的思维能力，把握犯罪嫌疑人的实际案情，再把实际案情与国家法律的规定相互结合，尽量找出犯罪嫌疑人的行为与刑法规定之间存在的本质上的不同之处，以达到避免司法机关据此对犯罪嫌疑人定罪的目的。如果犯罪嫌疑人确实已经无任何疑义地构成了某种犯罪，那么律师的职责就转化为尽量为犯罪嫌疑人找到减轻处罚的法律根据和事实理由。总之，刑事辩护律师的工作任务就是根据我国法律法规的规定，尽量为犯罪嫌疑人提供有效的辩护。
有时，有些刑事案件特别疑难，涉及到的法律关系特别复杂，我们北京刑事辩护律师团还聘请法学教授、研究员等专家，针对这类极其疑难的刑事案件进行法律专家论证，出具权威的《法律专家意见书》，为您的亲友提供无罪、罪轻或者减轻、免除刑事责任的有利辩护意见。

有关滥用管理公司、证券职权罪的法律法规和司法解释如下：

[释义]
本罪是指国家有关主管部门的国家机关工作人员，佝私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，设立机构的申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。
[刑法条文]
第四百零三条 国家有关主管部门的国家机关工作人员，询私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役。上级部门强令登记机关及其工作人员实施前款行为的，对其直 接负责的主管人员，依照前款的规定处罚。
[相关法律]
《公司法》第二百二十条 国务院授权的有关主管部门，对不符合本法规定条件的设立公司的申请予以批准，或者对不符合本法规定条件的股份发行的申请予以批准，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二百二十一条 国务院证券管理部门对不符合本法规定条件的募集股份、股票L市和债券发行的申请予以批准，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二百二十二条 公司登记机关对不符合本法规定条件的登记申请予以登记，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分、构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二百二十三条 公司登记机关的上级部门强令公司登记机关对不符合本法规定条件的登记申请予以登记的，或者对违法登记进行包庇的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。《证券法》第二百零四条 证券监督管理机构对不符合本法规定的证券发行、上市的申请予以核准，或者对不符合本法规定条件的设立证券公司、证券登记结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（1999．9．9 高检发释字〔1999〕2号）
二、读职犯罪案件
（十一）滥用管理公司、证券职权案（第403条）
滥用管理公司、证券职权罪是指工商行政管理、人民银行、证券管理等国家有关主管部门的工作人员询私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为，以及上级部门、当地政府强令登记机关及其工作人员实施上述行为的行为。
涉嫌下列情形之一的，应予立案；
1．工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；
2．金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市申请，违法予以批准，严重损害公众利益，或者严重扰乱金融秩序的；
3．工商管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请违法予以批准或者登记，致使犯罪行为得逞的；
4．上级部门强令登记机关及其工作人员实施询私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的；
5．其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
[说明]
一、询私舞弊，是指为询私利、询私情而违反法律、行政法规规定；滥用职权，是指不正确使用职权或逾越职权。
二、本罪的犯罪主体是特殊主体，只限于国家有关主管部门的国家机关工作人员。主观方面是故意，本罪的客观方面，表现为拘私舞弊、滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。
三、本罪是《刑法》增设的新罪名。尚无明确的司法解释。

作者简介：
1、本文作者唐律师系北京知名刑事辩护律师，中国人民大学法学硕士。多年来为全国各地大量犯罪嫌疑人提供了积极有效的辩护。不少犯罪嫌疑人经辩护后，减轻了刑事责任。联系电话：13366687472（北京）。
2、作者唐律师在从事刑事辩护的实践工作的同时，积极进行法律业务理论研究，取得了一系列可喜的学术成果：编写《刑事辩护法律理论与律师实务》，知识产权出版社出版；硕士毕业论文《共同侵权十论》被最高人民法院黄松有副院长主编的《民事审判指导与参考》收录（法律出版社2004年8月出版）；编著《企业并购法律实务——企业资本运作法律实务丛书》（2005年1月群众出版社出版，副主编）；编著《股票发行与上市法律实务——企业资本运作法律实务丛书》（2005年1月群众出版社出版，参编）；编著《互联网上的侵权问题研究》（2003年11月中国人民大学出版社出版，参编）；编著《人身损害赔偿案件的法律适用》（2004年1月中国法制出版社出版，参编）；应国家知识产权出版社的邀请，参与该社高等学校教材《法律基础》的编写工作（知识产权出版社，2005年1月出版，参编）；先后在国内权威的《法学研究》等学术刊物上发表过论文多篇。



广东省深圳市人大常委会


深圳经济特区人民警察巡察条例
广东省人大常委会


（1995年7月26日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第一次会议通过 1995年7月26日公布 1995年10月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 职责与职权
第三章 违法行为与处罚
第四章 裁决与执行
第五章 管理与监督
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为维护深圳经济特区（以下简称特区）社会治安和公共秩序，加强城市管理，保护公民合法权益，从严治警，提高巡逻警察（以下简称巡警）的素质，保障巡警依法行使职权，根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》和有关法律规定，结合特区实际，制定本条例。
第二条 深圳市公安局设立巡警支队，支队下设大队、中队。
巡警的巡察工作适用本条例。
第三条 巡警在城镇的道路、广场按照巡警支队确定的巡区、巡段进行昼夜巡察。
巡警应当二人以上一同巡察，以徒步为主，机动车和非机动车为辅。
第四条 巡警巡察以治安管理为主，同时维护城市管理秩序。
第五条 巡警巡察应当坚持教育和处罚相结合的原则。
第六条 巡警应当加强自身建设，提高政治业务素质，严格执行纪律和奖惩制度，实行科学化、规范化的管理，建立严格的监督制度和错案追究制度。
第七条 巡警必须依靠人民的支持，保持同人民的密切联系，倾听人民的意见和建议，接受人民的监督，维护人民的利益，全心全意为人民服务。

第二章 职责与职权
第八条 巡警在巡察中依法履行下列职责：
（一）维护社会治安和公共秩序，接受报警，预防、制止、打击各类违法犯罪活动；
（二）收容流浪乞讨、非法进入或者逾期滞留特区人员，及时交有关部门遣离特区；
（三）制止精神病人、醉酒人在公共场所的肇事行为；
（四）制止妨碍公共秩序的纠纷；
（五）协助交通管理部门的人民警察（以下简称交警）维护交通秩序。现场没有交警时，处罚交通违章行为，调解、处理轻微交通事故，及时疏导交通；
（六）维护城市管理秩序，制止和查处乱摆卖、乱丢垃圾废物、破坏市政公用设施和园林绿化、违反规定携犬进入道路广场等行为；
（七）救助突然受伤、患病、遇险等急需帮助的人，帮助遇到困难的残疾人、老年人、孕妇和儿童；
（八）为行人指路，受理拾遗物品；
（九）参加突发性灾害事故的援救工作；
（十）接受巡察区域外的紧急求助和报警；
（十一）依法由巡警履行的其他职责。
第九条 巡警在巡察中行使下列职权：
（一）查验身份证件及其他证件；
（二）盘问、检查、留置有违法犯罪嫌疑的人员，检查、扣留与违法犯罪嫌疑行为有关的车辆、物品；
（三）对违反法律、法规的人当场处罚、传唤或者强制传唤；
（四）缉捕现行或被通缉的犯罪人员；
（五）对精神病人、醉酒人、流浪乞讨人员、非法进入或者逾期滞留特区的人员，采用临时约束措施，并按照有关规定处理；
（六）在追捕、救援、救护等特殊情况下，经出示工作证件，有权临时征用机关、团体、企业、事业单位以及个人的交通、通讯工具，但用后应当及时归还，并支付合理费用；造成损坏的，应当补偿。
第十条 巡警巡察应当快速反应，及时处置发生的事件。巡警接到报警，应当在十分钟内到达现场并依法履行职责。
第十一条 巡警巡察时应当恪尽职守、秉公执法，做到：
（一）按规定着警服，佩戴巡警标志；
（二）依法使用巡察装备；
（三）遵守法律、法规和纪律；
（四）勤政爱民，礼貌待人；
（五）举止端庄，文明执勤。

第三章 违法行为与处罚
第十二条 巡警对妨害公共安全、扰乱社会治安或者城市管理秩序，尚不够刑事处罚的行为，有权依照本条例作出处罚。
第十三条 有下列行为之一的，依法处十五日以下拘留或者收容教育、劳动教养，可并处五千元以下罚款：
（一）进行赌博活动的；
（二）出售、出租或者传播淫秽物品的；
（三）从事卖淫嫖娼或者淫亵活动的；
（四）非法持有、吸食、注射毒品的；
（五）非法携带、存放枪支、弹药或者有其它违反枪支管理规定行为的；
（六）非法制造、贩卖、携带、存放管制刀具的；
（七）盗窃、诈骗、敲诈勒索、抢夺公私财物的。
第十四条 有下列行为之一的，处一千元以下罚款，或者依法处十五日以下拘留：
（一）结伙斗殴，寻衅滋事，侮辱妇女或者进行其他流氓活动的；
（二）殴打他人，造成轻微伤害的；
（三）造谣惑众，煽动闹事的；
（四）谎报险情，制造混乱的；
（五）哄抢、故意损坏公私财物的；
（六）胁迫、操纵或者诱骗未成年人从事乞讨、劳务活动，表演恐怖、残忍节目、摧残其身心健康的；
（七）违反规定运输或堆放易燃、易爆、剧毒物品和放射性物质的；
（八）阻碍国家工作人员依法执行公务的。
第十五条 有下列行为之一的，处警告或者八百元以下罚款，或者依法处十五日以下拘留：
（一）明知是赃物而购买的；
（二）倒卖车票、船票、飞机票、文艺演出或者体育比赛入场券及其它票证的；
（三）利用封建迷信手段扰乱社会秩序或者骗取财物的；
（四）营运车辆司售人员或者其它人员强行拉客的；
（五）在车站、机场、码头等场所强行为旅客搬运行李或者以带路等方式为名索取费用的。
第十六条 有下列行为之一的，处警告或者二千元以下罚款，或者依法处十日以下拘留：
（一）在禁火区域吸烟、使用明火的；
（二）埋压、圈占或者损毁消防设施的；
（三）违反规定，占用消防间距或者堵塞消防专用通道的；
（四）违反规定运输、销售、燃放烟花炮竹的；
（五）扰乱抢险救灾秩序，影响抢险救灾的。
第十七条 机动车驾驶员有下列行为之一的，处警告或者二百元以下罚款：
（一）违反交通信号、交通标志、交通标线指示行驶车辆的；
（二）违章停放机动车辆的；
（三）在禁鸣区域内鸣喇叭的；
（四）驾驶的车辆排放黑烟污染环境的；
（五）以营利为目的，驾驶非营运机动车载客的。
第十八条 有下列行为之一的，处警告或者二十元罚款：
（一）钻、爬交通隔离护栏的；
（二）非机动车在机动车道路上行驶的；
（三）非机动车逆行或者违章载人载物的。
第十九条 机动车辆运载液体、散装物等污染路面的，可以暂扣驾驶员的驾驶证，责令其清理路面，并处三千元以下罚款。
当事人清理路面完毕并接受处罚后，应当及时返还暂扣的驾驶证。
第二十条 有下列行为之一的，责令当事人立即改正、限期清理或恢复原状，并按下列规定处罚：
（一）擅自在道路、广场上摆摊设点的，处警告或者五百元以下罚款；
（二）擅自在建筑物、构筑物等设施上涂写、刻画或者张挂、张贴的，在道路、广场上吊挂、晾晒、堆放物品的，处警告或者二百元以上五百元以下罚款；
（三）在道路上施工，未按规定设置围栏或其他明显标志的，处警告或者五百元罚款；
（四）污损国家保护文物、名胜古迹、公共场所雕塑的，处二百元以上一千元以下罚款；
（五）损坏或者擅自移动、拆除路牌和交通标志的，处二百元以上一千元以下罚款；
（六）破坏草坪、绿地、花卉、树木及绿化设施的，处二百元以上一千元以下罚款；
（七）违反规定制造噪音、排放废气，不听劝告的，处一百元以上五百元以下罚款；
（八）往道路上排水、排污、妨碍交通或者污染环境的，处二百元以上一千元以下罚款；
（九）擅自占据道路、广场、桥涵堆放物品或者搭棚建屋的，处二百元以上一千元以下罚款；
（十）擅自在道路、广场上设置广告或招贴牌、霓虹灯、遮挡棚等构筑物的，处一千元以上五千元以下罚款；
（十一）在道路、广场上施工作业，不及时清理保洁或者超时、超范围占用道路、广场的，处一千元以上五千元以下罚款；
（十二）擅自挖掘道路、广场的，处二千元以上五千元以下罚款。
第二十一条 有下列行为之一的，责令当事人立即清理，并按下列规定处罚：
（一）随地丢果皮、杂物的，处十元罚款；
（二）随地吐痰的，处二十元罚款；
（三）随地便溺的，处一百元罚款；
（四）乱倒或者焚烧废弃物、污物、垃圾的，处二百元罚款；
（五）从高空向下抛物的，处二百元罚款。
第二十二条 本章所列行为，有违禁品或者非法取得财物的，应当予以没收；被责令限期清理、恢复原状而逾期未清理、恢复原状的，巡警可请有关部门或专业单位清理、恢复原状的，所发生的费用，由被处罚人承担。

第四章 裁决与执行
第二十三条 本条例规定的处罚，按下列权限进行：
（一）处警告、二百元以下罚款的，由巡警当场裁决；
（二）处二百元以上一千元以下罚款的，必须由巡警中队裁决并执行；
（三）处一千元以上五千元以下罚款、没收财物的，必须由巡警大队或巡警支队决定并执行；
（四）处拘留、收容教育、劳动教养的，由巡警大队或巡警支队报上级公安机关或劳动教养管理委员会依法决定。
第二十四条 巡警依法作出处罚决定或采取强制措施，必须遵守下列规定：
（一）应当开具公安机关统一印制的决定书；
（二）收取罚没款应当给被处罚人开具由财政部门统一印制的收据；
（三）当场处罚的，应当告知被处罚人到指定地点交纳罚款；
（四）暂扣财物或者证件的，应当开具暂扣凭证，并在当日执勤时间内上交巡警中队；
（五）扣留和没收财物应当开列清单，并按规定程序处理；
（六）应当告知当事人应有的法律权利。
第二十五条 罚没款全额上缴财政。
第二十六条 有下列情况之一的，应当移送或通知有关部门处理：
（一）损坏市政设施应赔偿损失的；
（二）超出巡警职权范围，依法应当由其他部门处理的。
移送的案件，应当附有案件移送书；受移送单位应当受理，除法律、法规另有规定外，不得再行移送，并将该案处理结果书面告知移送单位。
第二十七条 同一违法行为已经受过处罚的，不得重复处罚。
第二十八条 已满十四岁不满十八岁的人违反本条例规定的，从轻处罚；不满十四岁的人违反本条例规定的，免于处罚，但应当责令其监护人严加管教，造成损失需要赔偿的，由监护人赔偿。
第二十九条 除当场处罚外，被处罚人应当在接到罚款决定书之日起七日内到指定的地点交纳罚款。无正当理由逾期不交纳的，按日增加原罚款额的百分之五；拒绝交纳罚款的，依照有关法律规定处罚。
第三十条 当事人对巡警作出的行政处罚或强制措施决定不服的，可以在接到决定书之日起十五日内向市公安局申请复议。
复议机关应当在接到复议申请书之日起十五日内作出决定；不服复议决定的，可以在接到复议裁决书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。

第五章 管理与监督
第三十一条 巡警执行职务，依法接受人民检察院和行政监察机关的监督。
第三十二条 市公安局对巡警的执法活动进行管理和监督，发现其作出的决定、裁决有错误的，应当予以撤销或者变更，并追究有关人员的责任。
第三十三条 巡警支队设立督察队，佩戴特殊标志，对巡警的巡察行为进行监督，接受投诉、检举，纠正不当的巡察行为。
第三十四条 巡警巡察实行定点登记和巡察岗位轮换制度。
第三十五条 公民或者组织对巡警的违法、违纪行为，有权向市公安局或者人民检察院、行政监察机关检举、控告。受理检举、控告的机关应当及时查处，并将查处结果告知检举人、控告人。
第三十六条 巡警有下列行为之一的，巡警支队应当立即停止其执行职务或者给予禁闭处分；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任：
（一）擅离职守或者不依法履行职责；
（二）徇私舞弊，枉法裁决；
（三）以权谋私，贪污受贿；
（四）打人骂人，侮辱人格；
（五）故意毁损被检查人证件、物品；
（六）处罚、扣押物品不按规定出具单据或法律文书，暂扣物品或证件不在当班内上交；
（七）滥用职权，违反规定使用武器、警械；
（八）其他违法违纪行为。
第三十七条 巡警在执行职务中，侵犯公民或者组织的合法权益造成损害的，应当依照《中华人民共和国国家赔偿法》和其他有关法律、法规的规定给予赔偿。

第六章 附 则
第三十八条 本条例所说的“以上”、“以下”，包括本数在内。
第三十九条 深圳市人民政府可以根据本条例制定实施细则。
第四十条 本条例自1995年10月1日起施行。



1995年7月26日