关于印发《财政部代理发行2012年地方政府债券招标发行规则》的通知
财政部
关于印发《财政部代理发行2012年地方政府债券招标发行规则》的通知
财库[2012]48号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：
为规范代理发行2012年地方政府债券招标发行工作，财政部制定了《财政部代理发行2012年地方政府债券招标发行规则》，现予以公布，请遵照执行。
附件：财政部代理发行2012年地方政府债券招标发行规则
中华人民共和国财政部
二〇一二年五月八日
附件：
财政部代理发行2012年地方政府债券
招标发行规则
一、招标方式
2012年地方政府债券（以下简称地方债）通过“财政部国债发行招投标系统”（以下简称招标系统）面向2012-2014年记账式国债承销团（以下简称承销团）招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。
二、投标限定
（一）投标标位限定。投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无需连续投标。投标标位区间为招标日前1至5个工作日（含第1和第5个工作日）待偿期为3年或5年的国债收益率算数平均值上下各浮动15%（四舍五入计算到0.01%）。
（二）投标量限定。承销团成员最低、最高投标限额按招标量的一定比例计算，具体是：甲类成员最低、最高投标限额分别为招标量的3%、30%；乙类成员最低、最高投标限额分别为招标量的0.5%、10%。单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。
（三）最低承销额限定。承销团成员最低承销额按招标量的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0.2%。
上述比例均计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。
三、中标原则
（一）中标募入顺序。全场投标量大于招标量时，按照低利率优先的原则对投标逐笔募入，直到募满招标额为止。全场投标量小于或等于招标量时，所有投标全额募入。
（二）最高中标利率标位中标分配顺序。以各承销团成员在最高中标利率标位投标量为权数平均分配，最小中标单位为0.1亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
四、债权托管和确认
（一）在招投标工作结束后，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称国债登记公司），中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。
（二）如多个省（自治区、直辖市、计划单列市）地方债合并招标发行，招投标和债权托管选择结束后，财政部将通知各中标承销团成员向各省（自治区、直辖市、计划单列市）应缴发行款数额。
（三）地方债债权确立实行见款付券方式。承销团成员不晚于缴款日将发行款缴入国家金库XX省（自治区、直辖市、计划单列市）分库。地方财政部门于债权登记日（即缴款日次一个工作日）中午12：00前，将发行款入库情况告知财政部（国库司）。如地方财政部门在发行款缴款截止日期前未足额收到中标承销团成员应缴发行款，财政部（国库司）将不迟于债权登记日15:00通知国债登记公司。国债登记公司办理债权登记和托管时对地方财政部门未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管；对涉及证券登记公司上海、深圳分公司分托管的部分，国债登记公司应不迟于债权登记日16:00书面通知证券登记公司上海、深圳分公司，后者办理债权登记和托管时对地方财政部门未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分，财政部根据地方财政部门发行款收到情况另行通知国债登记公司处理。国债登记公司如在债权登记日15:00前未收到财政部关于不办理全部或部分债权登记的通知，证券登记公司上海分公司、深圳分公司未在债权登记日16:00前收到国债登记公司关于不办理全部或部分分托管债权的通知，即办理全部债权登记和托管手续。
五、分销
地方债分销，是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方债债权额度转让给非国债承销团成员的行为。
（一）分销方式。地方债采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。
（二）分销对象。地方债分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。国债承销团成员间不得分销。非国债承销团成员通过分销获得的地方债债权额度，在分销期内不得转让。
（三）分销价格。国债承销团成员根据市场情况自定价格分销。
六、应急流程
招标系统客户端出现技术问题，国债承销团成员可以在财政部代理发行地方债发行文件所规定的时间内将内容齐全的“财政部代理发行2012年地方政府债券应急投标书”或“财政部代理发行2012年地方政府债券债权托管应急申请书”(格式见附件)传真至国债登记公司，委托国债登记公司代为投标。应急投标时间以国债登记公司收到“财政部代理发行2012年地方政府债券应急投标书”或“财政部代理发行2012年地方政府债券债权托管应急申请书”的时间为准。应急投标截止时间为当期地方债投标截止时间，债权托管应急申请截止时间为当期地方债债权托管截止时间。
如招标系统中心端或通讯主干线运行出现问题，财政部可以在招标截止时间后延长应急投标时间半小时。
具体参照《财政部关于加强2012年记账式国债应急投标管理的通知》（财库[2012]39号）有关规定执行。
七、其他
（一）承销团成员在2012年地方债发行投标中，未达到最低投标量或最低承销量的情况累计达到4次的，将不得继续参与2012年地方债发行招投标。承销团成员承销2012年地方债情况，将作为记账式国债承销团考核的重要参考。
（二）执行中如有变动，以当期地方债发行文件为准。
（三）本规则自公布之日起施行，有效期截至2012年12月31日。
附1:财政部代理发行2012年地方政府债券应急投标书
附2:财政部代理发行2012年地方政府债券债权托管应急申请书
附1：
财政部代理发行2012年地方政府债券应急投标书
业务凭单号：A01
财政部：
由于国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送____________ 债券发行应急投标书。我单位承诺：本应急投标书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统投标同等效力，我单位自愿承担应急投标所产生风险。
投标方名称:
自营托管账号:□□□□□□□□□□□
投标日期: 年 月 日【要素1】
债券代码: 【要素2】
投标标位（ %） 投标量（亿元）
标位1 【要素3】 投标量【要素4】
标位2 投标量
标位3 投标量
标位4 投标量
标位5 投标量
标位6 投标量
合计
（注：标位不够可自行添加）
电子密押： ( 16位数字)
联系人：
联系电话： 单位印章
注意事项：
1.应急投标书填写须清晰，不得涂改。
2.本应急投标书进行电子密押计算时共有4项要素，其中要素1在电子密押器中已默认显示，如与应急投标书不符时，请手工修正密押器的要素1；要素2-4按应急投标书所填内容顺序输入密押器，输入内容与应急投标书填写内容必须完全一致。
3.发行室电话：010-66061801、1802、1803、1804
发行室传真：010-66061805、1821、1822、1823
附2：
财政部代理发行2012年地方政府债券债权托管应急申请书
业务凭单号：A02
财政部：
由于国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送________债券债权托管应急申请书。我单位承诺：本债权托管应急申请书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统托管同等效力，我单位自愿承担应急托管所产生风险。
投标方名称:
自营托管账号:□□□□□□□□□□□
申请日期: 年 月 日【要素1】
债券代码: 【要素2】
托管机构 债权托管面额（亿元）
中央债券登记公司【要素3】
证券登记公司（上海）
证券登记公司（深圳）
合计【要素4】
电子密押： ( 16位数字)
联系人：
联系电话： 单位印章
注意事项：
1.应急投标书填写须清晰，不得涂改。
2.本应急投标书进行电子密押计算时共有4项要素，其中要素1在电子密押器中已默认显示，如与应急投标书不符时，请手工修正密押器的要素1；要素2-4按应急投标书所填内容顺序输入密押器，输入内容与应急投标书填写内容必须完全一致。
3.发行室电话：010-66061801、1802、1803、1804
发行室传真：010-66061805、1821、1822、1823
大连市统计监督检查管理办法
辽宁省大连市人民政府
大连市统计监督检查管理办法
大连市人民政府
第一条 为了有效地实施统计监督检查，保障统计资料的准确性和及时性，根据《中华人民共和国统计法》、《辽宁省统计管理条例》及国家、省、市有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于对大连市行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业单位、基层群众性自治组织、个体工商户以及我市在外省、市或境外举办的企业事业单位统计监督和对统计违法行为的查处。
第三条 市及县（市）、区统计局是同级人民政府负责本辖区内统计管理、统计监督检查的行政主管部门，其所属的统计监督检查机构，依法行使统计监督检查和查处统计违法行为的职权，并接受上级统计监督检查机构的业务指导。
各有关部门应根据各自职责，配合统计监督检查行政主管部门，做好统计的监督检查工作。
第四条 统计监督检查实行统一管理、分级负责的原则。查处统计违法案件，必须以事实为根据，以法律为准绳，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。
第五条 统计监督检查机构和统计检查员应依法独立行使职权，任何单位或个人不得干涉、妨碍、抗拒统计检查员依法执行公务；不得对坚持原则的统计人员或举报人员进行打击报复；不得包庇、袒护统计违法行为。
第六条 任何单位和个人，都有权向统计监督检查行政主管部门或统计监督检查机构检举、揭发统计违法行为。统计监督检查行政主管部门或统计监督检查机构应设立举报电话，并负有对检举、揭发者保密的义务；对检举、揭发或协助查处统计违法行为有功的单位和个人，应给与奖励
。
第七条 统计监督检查机构的主要职责：
（一）宣传统计法律、法规和规章；
（二）监督检查统计法律、法规与规章的实施，依法纠正和查处统计违法行为；
（三）完成上级统计部门和有关部门交办的统计监督检查与案件的查处任务；
（四）指导业务主管部门、企业事业单位、其他组织和个体工商户等搞好统计监督检查和统计执法自律管理；
（五）对统计执法做出显著成绩的单位或个人提出表彰、奖励的建议；
（六）法律、法规赋予的其他职责。
第八条 统计监督检查机构在同级人民政府统计行政主管部门领导下根据统计工作关系，按下列规定查处统计违法案件：
(一)市统计局监督检查机构，负责查处市属以下各单位的统计违法案件；
（二）县（市）区统计局监督检查机构，负责查处所在县(市)区属以下各单位的统计违法案件；
（三）各级人民政府的统计违法案件，由上一级人民政府责成统计监督检查机构查处；
（四）各级统计管理部门的统计违法案件，由上级统计监督检查机构查处；
（五）各级人民政府所属部门的统计违法案件，由同级统计监督检查机构查处；
（六）上级统计监督检查机构可以直接查处下级统计部门管辖范围内的统计违法案件，并有权纠正下级统计监督检查机构对统计违法案件的不当处理决定；
（七）对不属本部门负责查处的统计违法案件，应及时移送其主办部门。需要联合查处的案件，由受案部门与有关部门协同办理。
第九条 统计检查员须经市及县（市）区统计监督检查行政主管部门培训、领取《统计检查员证》后，方可持证开展统计检查工作。
第十条 统计检查员进行统计监督检查时，可以行使下列职权：
（一）进入被检查单位和个人的业务场所；
（二）调阅被检查者的统计报表及其他有关资料；
（三）对被检查者、证人、有关单位和个人进行调查；
（四）复制、抄录或者以其他合法手段提取有关证据；
（五）向被检查单位或个人发出《统计检查查询书》；
（六）经上级统计主管部门负责人审批查封被检查单位的统计资料及相关的会计资料和物品；
（七）法律、法规、规章赋予的其他职权。
第十一条 统计检查员执行公务必须有两人以上，并应出示《统计检查员证》或其他有效证件。被检查单位和个人，应当如实提供有关资料，不得以任何借口拒绝检查。
第十二条 统计违法案件来源：
（一）检查统计法律、法规、规章贯彻执行情况中发现的；
（二）部门、单位和个人检举、揭发和控告的；
（三）上级机关交办的；
（四）其他法律、法规、规章规定可以受理的案件。
第十三条 查处统计违法案件应按下列程序办理：
（一）立案。对违法事实清楚、情节较重的，应予以立案。
（二）调查取证。对已立案的案件要及时组织调查取证，必要时可与有关部门组成联合调查组，共同进行调查。
调查统计违法案件，应取得证明违法事实的证据。询问有关人员时，应当场作出笔录，并交本人核对后签字盖章。
（三）处理。对经过调查，事实清楚，证据确凿的，应在30日内作出处理决定。
（四）结案。对办理完结的案件，查处部门应制作结案报告，按有关规定将案件资料整理、归档，并向上一级统计监督检查行政管理部门备案。
第十四条 有下列行为之一的，属于统计违法行为：
（一）虚报、瞒报、伪造、篡改、拒报统计资料的；
（二）未经批准或者备案，擅自制发统计调查表的；
（三）未经批准或者备案，自行公布统计资料的；
（四）无人负责统计工作，管理混乱或者统计人员调动工作不按规定办理交接手续的；
（五）迟报统计资料，不按期办理统计登记或者变更登记的；
（六）不按规定建立原始记录、统计台帐的；
（七）安排无《统计上岗证》人员从事统计工作的；
（八）利用统计调查损害社会公共利益或者进行误导性、欺诈性活动的；
（九）违反国家有关统计资料保密规定的；
（十）统计人员工作失职，造成统计资料重大差错的；
（十一）隐瞒违反统计法律、法规事实真相，转移、藏匿、毁弃或者伪造、篡改统计原始凭证及相关资料的；
（十二）阻挠统计机构、统计人员依法行使职权或者妨碍、抗拒统计检查员依法行使职务的；
（十三）打击报复坚持原则的统计人员的；
（十四）包庇、袒护统计违法行为的；
（十五）法律、法规、规章规定的其他违法行为。
第十五条 有本办法第十四条所列行为之一的，由统计监督检查行政主管部门或其委托的统计监督检查机构按照《中华人民共和国统计法》、《辽宁省统计条例》及国家、省、市有关法律、法规、规章予以处罚。
第十六条 实施行政处罚，应依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。罚没款必须使用财政部门统一印制的罚没票据，罚没款全部上交同级财政部门。
第十七条 当事人对行政处罚不服的，可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》、国务院《行政复议条例》的规定申请复议或者提起行政诉讼。逾期不申请复议、不起诉、又不执行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第十八条 拒绝、阻碍统计检查人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 统计监督检查人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 本办法由大连市统计局负责解释。
第二十一条 本办法自发布之日起施行。
1997年8月29日