深圳证券交易所


关于印发《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》的通知



各中小企业板上市公司：
为了完善优胜劣汰机制，提高中小企业板上市公司质量，我所制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，已经本所理事会通过和中国证监会批复同意，现予以发布，自2007年1月1日起施行。
特此通知

附件：《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》

深圳证券交易所
二○○六年十一月三十日

中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定

第一章 总则

第一条 为促进中小企业板上市公司（以下简称公司）规范发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》），制定本规定。
第二条 公司股票实施退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市涉及的信息披露、停复牌处理等事宜，适用本规定；本规定没有规定的，适用《上市规则》。

第二章 退市风险警示

第三条 公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实行退市风险警示：
（一）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值；
（二）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的；
（三）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）；
（四）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上；
（五）公司受到本所公开谴责后，在二十四个月内再次受到本所公开谴责；
（六）连续二十个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；
（七）连续一百二十个交易日内，公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股。
第四条 公司出现第三条第（一）、（二）、（三）、（四）项所述情形时，应当在董事会审议年度报告后及时向本所报告，并提交董事会书面意见。公司股票及其衍生品种于年度报告披露当日停牌一天。披露日为非交易日的，于下一交易日停牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行退市风险警示。
第五条 公司出现第三条第（五）、（六）、（七）项所述情形时，公司应于事实发生后向本所提交董事会书面意见，并在两个交易日内发布公司股票可能被实行退市风险警示的提示性公告。公司股票及其衍生品种于提示性公告披露当日停牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行退市风险警示。
第六条 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前五个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
第七条 公司出现下列情形之一的，可以向本所提出撤销退市风险警示的申请：
（一）公司股票因第三条第（一）项所述情形被实施退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正；
（二）公司股票因第三条第（二）项所述情形被实施退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示第三条第（二）项所述情形已消除；
（三）公司股票因第三条第（三）项所述情形被实施退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过5000万元或占公司净资产值的50%以下；
（四）公司股票因第三条第（四）项所述情形被实施退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还；
（五）公司股票因第三条第（五）项所述情形被实施退市风险警示后，公司在十二个月内没有受到本所公开谴责；
（六）公司股票因第三条第（六）项所述情形被实行退市风险警示后九十个交易日内，出现连续二十个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值的情形；
（七）公司股票因出现第三条第（七）项所述情形被实行退市风险警示的，在其后一百二十个交易日内至少出现一次连续九十个交易日的累计成交量高于300万股的情形；
第八条 公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示后，应当于次一交易日披露相关公告。
第九条 本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
第十条 上市公司按照第七条第（一）、（二）、（三）、（四）项申请并获准撤销退市风险警示的，但其首个年度的审计结果显示主营业务未正常运营，本所根据《上市规则》第13.3.1条对其股票交易实行其他特别处理。

第三章 暂停上市

第十一条 公司出现下列情形之一的，本所暂停其股票上市：
（一）因第三条第（一）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负；
（二）因第三条第（二）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的；
（三）因第三条第（三）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上；
（四）因第三条第（四）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上；
（五）因第三条第（五）项所述情形股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后十二个月内再次受到本所公开谴责。
第十二条 公司出现第十一条第（一）、（二）、（三）、（四）项所述情形时，应当自董事会审议年度报告后及时向本所报告并披露。
公司披露年度报告的同时应当披露可能被暂停上市的风险提示公告。
本所自公司披露年度报告之日起，对公司股票及其衍生品种实施停牌，并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
第十三条 公司出现第十一条第（五）项所述情形时，公司应当及时发布可能被暂停上市的风险提示公告。公告刊登日公司股票及其衍生品种开始停牌。
本所于公司股票停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
第十四条 在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前五个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。

第四章 恢复上市

第十五条 公司出现下列情形之一，可以向本所提出恢复上市申请：
（一）因第十一条第（一）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正；
（二）因第十一条第（二）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示第十一条第（二）项情形已消除；
（三）因第十一条第（三）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过5000万元或占公司净资产值的50%以下；
（四）因第十一条第（四）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还；
（五）因第十一条第（五）项所述情形股票交易被暂停上市的，在其后十二个月内没有受到本所公开谴责。
第十六条 经本所核准恢复上市的，公司可根据第七条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项向本所申请撤销退市风险警示。

第五章 终止上市

第十七条 公司出现下列情形之一的，本所终止其股票上市：
（一）因第十一条第（一）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的；
（二）因第十一条第（二）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告注册会计师出具否定意见的审计报告，或者出具无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的；
（三）因第十一条第（三）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上；
（四）因第十一条第（四）项所述情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还；
（五）因第十一条第（五）项所述情形被暂停上市的，其后十二个月内再次受到本所公开谴责;
（六）因第三条第（六）项所述情形股票交易被实行退市风险警示后九十个交易日内，没有出现过连续二十个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值；
（七）因第三条第（七）项所述情形股票交易被实行退市风险警示的，在其后一百二十个交易日内的累计成交量低于300万股；
（八）因第十一条第（一）、（二）、（三）、（四）项情形被暂停上市的，公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告。
第十八条 公司出现第十七条第（一）、（二）、（三）、（四）项所述情形时，应当在董事会审议中期报告后及时向本所报告并披露，同时发布公司可能被终止上市的风险提示公告。
公司出现第十七条第（五）、（六）、（七）项所述情形时，应当自事实发生后及时向本所报告并披露，同时发布公司可能被终止上市的风险提示公告。
公司股票及其衍生品种自公告刊登之日起停牌。本所自公司股票停牌之日起三十个交易日内依据本所上市委员会的意见就终止上市作出决定。
第十九条 公司出现第十七条第（八）项情形的，公司股票自法定披露期限结束之日起停牌，本所自公司股票停牌之日起十五个交易日内依据本所上市委员会的意见就公司股票终止上市作出决定。

第六章 附则

第二十条 本规定经本所理事会通过，报证监会批准后生效。修改时亦同。
第二十一条 本规定由本所负责解释。
第二十二条 本规定自2007年1月1日施行。



四川省南充市人民政府


南府发〔2006〕103号

南充市人民政府关于印发《南充市物业管理招标投标实施办法(试行)》的通知



各县(市、区)人民政府，市级各部门：

《南充市物业管理招标投标实施办法(试行)》已经市政府同意，现印发你们，请遵照执行。

二○○六年七月七日



南充市物业管理招标投标实施办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为引导和规范本市物业管理招标投标活动，维护业主、物业管理招标投标活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招投标法》、国务院《物业管理条例》、建设部《前期物业管理招标投标管理暂行办法》和《南充市物业管理实施细则》（试行）的相关规定，结合我市实际，制定本实施办法。

第二条 本实施办法适用于本市行政区域内的前期、后期物业管理招标投标活动及其监督管理。

第三条 物业管理招标投标应遵循公开、公平、公正和诚实守信的原则。招、投标双方不得弄虚作假，恶意串通，损害双方或其他投标人的合法权益。

第四条 政府提倡住宅物业以外的其他物业区域的建设单位通过招投标方式，选聘具有相应资质的物业管理企业。

政府鼓励业主、业主大会通过招投标方式选聘具有资质的物管企业。

第五条 南充市房地产管理局负责全市物业管理招标投标活动的指导、监督和管理；直接负责市辖三区物业管理招标投标活动的指导、监督和管理。县（市）房地产管理部门具体负责本辖区内的物业管理招投标活动的指导、监督和管理。

第二章 招 标

第六条 物业管理项目的招标人（以下简称"招标人"）是指依照本实施办法进行物业管理项目招标的新建物业建设单位、业主大会或相关物业产权人。

业主大会采用招标方式选聘物业管理企业的，必须经业主大会或业主代表大会讨论同意。

第七条 住宅和同一物业管理区域内非住宅建设单位选聘物业管理企业实施物业管理的，均应采用招标投标方式。

但符合下列条件之一并经当地物业管理主管部门批准，可以采取协议方式选聘具有相应资质的物业管理企业：

（一）在物业管理区域内，物业建筑面积不足3万平方米的住宅小区；

（二）物业产权单一并由产权人自用的；

（三）在保密或安全等方面有特别要求的；

（四）国家规定或行业要求不适宜采用招标方式的。　

任何单位和个人不得将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。

第八条 通过招标投标方式选择前期物业管理企业的，招标人应当在以下规定时限内完成物业管理的招标投标工作：

（一）新建现售商品房项目应当在办理现售登记备案前30日完成；

（二）预售商品房项目应当在取得《商品房预售许可证》之前完成；

（三）非出售的新建物业项目应当在正式交付使用前90日完成；

更换物业管理企业的应当在原物业服务合同终止前60日完成。

第九条 招标人可以委托市物业管理中介机构代理招标事宜，或组建招标工作小组自行组织实施招标活动。

招标人自行组织实施招标活动的，应当具有能够编制招标文件、对投标人进行资格评审和组织评标的能力，按下列规定组建招标工作小组：

（一）招标人是新建住宅建设单位或相关物业产权人的，其法人代表（负责人）或其代理人参加招标工作小组。

（二）熟悉物业管理招标业务的经济、技术和管理人员占招标工作小组成员总数的50％以上。

第十条 物业管理招标活动一般实行公开招标；住宅规模较小的，也可以实行邀请招标。

第十一条 招标人应当根据物业管理项目的特点和需要，在招标前完成物业管理招标文件的编制。物业管理招标文件应当包括以下主要内容：

（一）招标人名称和地址，招标工作小组或其委托的招标代理机构的联系方式；

（二）物业基本情况，包括物业名称、座落、总占地面积、总建筑面积、绿化面积、房屋类型、产权性质、房屋幢数、套数、建筑结构、公建配套设施、主要设备设施、物业档案、出售情况、入住率等；

（三）物业管理用房的安排；

（四）物业管理服务的内容及要求；

（五）投标人的资质与条件；

（六）投标书的编制要求；

（七）组织解释招标文件及实地考察物业的时间；

（八）投标书密封要求和送达的截止时间、地点及方式；

（九）开标、询标的时间，地点，方法与程序；

（十）投标报价要求及评标标准；

（十一）拟签订合同的主要条款；

（十二）其他事项的说明及法律、法规规定的其他内容。

第十二条 物业管理招标投标活动实行备案制度。招标人应当在发布招标公告或者发出投标邀请书的10日前，提交以下材料报房地产管理部门备案：

（一）与物业管理有关的物业项目开发建设的政府批件；

（二）招标公告或者招标邀请书；

（三）招标文件；

（四）法律、法规规定的其他材料。

房地产管理部门发现招标有违反法律、法规规定的，应当及时责令招标人改正。

第十三条 招标人采取公开招标方式的，应通过报刊、广播、电视或其他公开方式发布招标公告，并同时在中国住宅与房地产信息网和中国物业管理协会网上发布免费招标公告；招标人采取邀请招标方式的，应向3家以上的具有相应物业管理资质和物业管理实绩的企业发出投标邀请书。招标公告和投标邀请书应包括以下内容：

（一）招标人的名称、地址和联系方式；

（二）招标物业的名称、地址、使用性质、建筑面积、实施管理的时间；

（三）投标资格条件、报名的地点和期限；

（四）获取招标文件的时间、地点、方法和相关费用等。

第十四条 公开招标的招标人可以根据招标文件的规定，对投标申请人进行资格预审。经资格预审后，公开招标的招标人应当向资格预审合格的投标申请人发出资格预审合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的投标申请人告知资格预审结果。

在资格预审合格的投标申请人过多时，可以由招标人从中选择不少于5家资格预审合格的投标申请人。

第十五条 招标文件要求由投标人缴纳投标报名费、保证金的，投标人应当缴纳；中标人确定后30日内，招标人应将报名费退还给未中标人，投标保证金退还给投标人。招标文件对未中标人承诺支付标书编制补偿金的，招标人应当支付。

第十六条 物业管理招标文件发出之日至投标人提交投标文件的截止期间，不得少于20日。

第十七条 招标人可召开招标文件答疑会议或组织现场踏勘，就招标文件向投标人解释说明。解释说明内容与招标文件内容不一致的，招标人应在截标日前15天，以书面形式告知所有招标文件收受人。

招标人对已发出的招标文件进行修改的，应在截标日期前15天，将修改后的投标文件以书面形式送达所有招标文件收受人。逾期送达的，投标文件送达截止期日相应顺延。

第三章 投 标

第十八条 具有《中华人民共和国物业管理企业资质证书》三级以上（含三级）的物业管理企业均可参与本市物业管理投标活动。但与招标人有利害关系的物业管理企业不得参与投标。

第十九条 参加招标投标时投标人应提供下列投标文件：

（一）企业营业执照、物业管理资质证书及其他招标书中指定的有效证明；

（二）企业简历；

（三）近年来本企业物业管理的主要业绩；

（四）投标书。

第二十条 投标人应当按照招标文件的要求编制投标书，投标书应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出明确回答。

投标书应当包括以下内容：

（一）投标函；

（二）投标报价；

（三）物业管理企业的管理机构设立方案，运作流程及各项管理规章制度；

（四）管理服务人员配备方案；

（五）管理服务用房及其他物资装备配置方案；

（六）管理服务费用收支测算报告；

（七）管理服务分类标准与服务承诺；

（八）社区文化与精神文明服务方案；

（九）管理服务模式包括拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键工作进行分包的计划等；

（十）档案资料的建立与管理；

（十一）愿意承受的有关奖罚；

（十二）招标人要求的其他内容。

第二十一条 投标人应在截标期日前，将加盖投标人企业法人印章或法定代表人印章后的投标文件密封送达招标人。招标人收到投标文件后，应出具标明签收人和签收时间的凭证，并妥为保存投标文件，在开标之前，不得启封投标文件。

投标人在截标期日前，可书面通知招标人补充修改或撤回已提交的投标文件。经补充修改的内容为投标文件的组成部分。

投标人在截标期日后送达投标文件或者经补充修改的投标文件，招标人应当拒收。

第二十二条 投标文件发生下列情形之一的，投标文件无效；

（一）未密封；

（二）未加盖投标人的企业法人印章或法定代表人印章；

（三）未按招标文件要求编制；

（四）逾期送达。

第二十三条 投标人在物业管理招标投标活动中，享有下列权利：

（一）有权按照招标文件的要求自主投标；

（二）根据本企业的经营情况有权参与招标竞争或放弃招标竞争；

（三）根据本企业的经营情况和资质等级，有权确定自己的投标报价。

第四章 开标、评标、中标

第二十四条 开标由招标人主持，并邀请所有投标人参加。

开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可由招标人委托的公正机构进行检查并公正。经确认无误后由招标工作人员当众拆封，宣读。

招标人在截标期日前收到的所有投标文件，都应在开标时当众予以拆封，宣读。开标过程应当记录，并存档备查。招标人可委托公证处对开标过程进行公证。

第二十五条 招标人应组建评标委员会负责评标。评标委员会的成员人数为5人以上单数。其成员由招标人代表和物业管理招投标评审专家组成。其中，招标人代表不得超过评标委员会成员数的三分之一。

物业管理投标评审专家由招标人从房地产行政主管部门提供的物业管理招投标评审专家库名册中采取随机抽取的方式确定。与投标人有利害关系的，不得成为评标委员会成员。评标委员会成员名单在中标结果公布前应当保密。

评标委员会成员及参与评标的有关工作人员不得透露投标文件的评审情况。

第二十六条 评标委员会应采取公开答辩的方式要求投标人对投标文件中有关内容作出答辩或说明。

评标委员会应当按照招标文件确定的评标方法和标准，对投标文件进行评审和比较，可采用下列两种方式确定中标人：

1．综合评分，以分数最高者中标；

2．综合评议，经评委有记名投票决定。

第二十七条 一般项目的评标活动应在投标截止后3日内完成，重点工程项目可在7日内完成。项目中标人确定后，招标人应当及时向中标人发出《中标通知书》，并同时将中标结果通知所有投标人。对未能中标的投标人，招标人应退回其投标文件。

第二十八条 招标人应自确定中标人之日起15日内，向物业项目所在地的房地产行政主管部门备案。备案资料包括开标、评标过程，确定中标人的方式及理由，评标委员会的评标报告，中标人的投标文件等资料。

招标人和中标人双方应自《中标通知书》发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件的内容签订物业管理委托合同。

第二十九条 经评标委员会评审，所有投标都不符合投标文件要求的，可以否决所有投标。招标人可依照本暂行规定重新招标。

第三十条 中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果，或中标人放弃中标项目的，应承担赔偿责任。

第三十一条 招标活动结束后，招标人或原物业管理单位应将下列档案资料移交给中标人：

1．项目竣工总平面图；

2．单体建筑、结构、设备安装竣工图；

3．附属公建配套设施、地下管网工程竣工图；

4．有关设施、设备安装、使用和维护保养技术资料；

5．各单项工程竣工验收证明材料；

6．房屋质量保证文件和房屋使用说明文件；

7．房屋销售清单和产权资料；

8．公共配套设施的产权及收益归属清单；

9．物业管理所必需的其他资料。

第三十二条 物业管理招标过程中发生的广告代理信息发布，文件编制，劳务，交通等费用由招标人和投标人协议承担支付。

招标人为业主大会的，其在招标过程中承担的相关费用可自行筹集，也可经业主大会决定在物业管理配套设施收益或其他收益中列支。

第五章 附 则

第三十三条 本办法中的住宅物业区域的建设单位，未通过招标的方式选聘物业管理企业或者未经批准，擅自采取协议方式选聘物业管理企业的按国务院《物业管理条例》第五十七条规定予以处理。

招投标活动中的违规、违法行为，依照有关规定处理。

第三十四条 投标人和其他利害关系人认为招标投标活动不符合实施细则有关规定的，有权向招标人提出异议，或者依法向有关部门投诉。

第三十五条 本细则中有关专业用语的含义

（一）物业管理招标投标，是指招标人以招标的方式，将物业区域内的房屋、共用设施设备以及场地的维修、养护、安全护卫、绿化养护、环境保洁等各类服务和管理项目，一次性发包，由投标人通过竞标承接管理、提供服务的活动。

（二）新建物业是指尚未交付使用或者物业已交付使用但尚未成立业主大会的物业。

（三）前期物业管理，是指在业主、业主大会选聘物业管理企业之前，由建设单位选聘物业管理企业实施的物业管理。

第三十六条 本办法由南充市房地产管理局负责解释。

第三十七条 本办法自公布之日起正式实施，办法中未尽事宜按照国家相关规定执行。