中国证券监督管理委员会


关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知

（证监发行字［2004］162号）

各首次公开发行股票的公司、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者及合格境外机构投资者（QFII）：



为保护投资者合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下：

一、首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

本通知所称询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

二、发行人及其保荐机构公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。

提供盈利预测的发行人还应补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。

发行人还可同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标。

三、发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。

前述招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。发行人及其保荐机构应对招股意向书的真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。

保荐机构应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告，研究报告应按本通知的规定制作。

四、发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。

询价对象应在综合研究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果同时提交给保荐机构。初步询价和报价均应以书面形式进行。

公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。

五、发行价格区间确定后，发行人及其保荐机构应在发行价格区间内向询价对象进行累计投标询价，并应根据累计投标询价结果确定发行价格。符合本通知规定的所有询价对象均可参与累计投标询价。

发行价格区间、发行价格及相应的发行市盈率确定后，发行人及其保荐机构应将其分别报中国证监会备案并公告；发行价格确定依据应同时备案及公告。

六、发行人及其保荐机构应向参与累计投标询价的询价对象配售股票：公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的20%；公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。

经中国证监会同意，发行人及其保荐机构可以根据市场情况对上述比例进行调整。

七、累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于拟向询价对象配售的股份数量时，发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。配售比例为拟向询价对象配售的股份数量除以发行价格以上的有效申购总量。有效申购的标准应在发行公告中明确规定。

保荐机构应对询价对象的资格进行核查和确认，对不符合本通知及其他相关规定的投资者，不得配售股票。

八、累计投标询价及配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登配售结果公告。配售结果公告至少应包括以下内容：

（一）累计投标询价情况，包括：所有询价对象在不同价位的有效申购数量,不同价位以上的累计有效申购数量及其对应的超额认购倍数，申购总量和冻结资金总额；

（二）发行价格以上的有效申购获得配售的比例及超额认购倍数；

（三）获得配售的询价对象名单、获配数量和退款金额。

九、累计投标询价完成后，发行人及其保荐机构应将其余股票以相同价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行。

十、询价对象应以其指定的自营账户或管理的投资产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。

询价对象参与累计投标询价和配售应全额缴付申购资金，申购资金冻结期间产生的利息归询价对象所有。

十一、询价对象应承诺将参与累计投标询价获配的股票锁定3个月以上，锁定期自向社会公众投资者公开发行的股票上市之日起计算。

发行人股票挂牌上市的证券交易所及证券登记结算机构应对配售股份的锁定作出相应安排。

十二、保荐机构负责组织推介、询价和配售工作。保荐机构应聘请具有证券从业资格的会计师事务所对申购冻结资金进行验资，并出具验资报告；同时还应聘请律师事务所对询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律法规及本通知的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。

十三、参与询价配售工作的保荐机构、会计师事务所、律师事务所及其相关工作人员应遵守法律法规和本通知的规定，诚实守信，勤勉尽责。询价对象的报价和申购行为应当遵循诚实信用原则，并遵守法律法规、基金合同或公司章程等的规定。

十四、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订，并报中国证监会备案。

股票发行结束后，发行人及其保荐机构应将推介、询价和配售等发行情况及其他中介机构意见报中国证监会备案。

十五、保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观地分析，报告中所引用的资料必须真实、准确并注明来源。研究报告应至少包括以下内容：

（一）发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响；

（二）发行人同行业上市公司股票的二级市场表现及市场整体走势对定价的影响；

（三）发行人经营状况和发展潜力对定价的影响；

（四）发行人盈利能力和财务状况对定价的影响；

（五）发行人募集资金投资项目对股票定价的影响；

（六）对发行人股票上市后二级市场交易价格区间的预测；

（七）其它对发行人股票定价有重要影响的因素。

十六、中国证监会依法对保荐机构、其他中介机构以及询价对象的行为进行监管。对违反相关法律法规和规章的保荐机构、其他中介机构、询价对象及其相关责任人员，将依法采取监管措施，进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任：

（一）对保荐机构承销未经核准擅自发行的股票，或提前泄漏股票发行信息的，将依据《证券法》第176条、第183条的规定进行处罚；

（二）对披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》）第67条的规定，三个月内不再受理相关保荐代表人推荐的项目；

（三）对在询价和配售过程中存在其他不良行为的保荐机构及保荐代表人，将按照《保荐办法》第57条和第73条的规定，对其采取谈话提醒、重点关注、责令改正及认定为不适合担任相关职务者等监管措施；

（四）对在询价和配售过程中存在违法违规行为的会计师事务所和律师事务所，将根据《证券法》第202条和《保荐办法》第72条的规定进行处罚或采取相应监管措施；

（五）对报价、申购和配售过程中未能遵循诚实信用原则，或不再符合相关条件的询价对象，将其从询价对象名单中去除。

十七、本通知自2005年1月1日起施行。《股票发行定价分析报告指引(试行)》（证监发[1999]8号）、《关于进一步完善股票发行方式的通知》（证监发行字［1999］94号）、《关于修改<关于进一步完善股票发行方式的通知>有关规定的通知》（证监发行字［2000］32号）和《法人配售发行方式指引》（证监发行字［2000］111号）同时废止。

二00四年十二月七日


广东省人民政府办公厅


深圳市人民政府办公厅转发省政府办公厅印发广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法的通知

（2005年6月16日）

深府办〔2005〕62号

　　现将省政府办公厅《印发广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法的通知》（粤府办〔2005〕37号，以下简称《通知》）予以转发，并结合我市实际，提出以下意见，请一并贯彻执行。
　　一、各区政府、各有关部门领导要高度重视就业和再就业工作，按照建设和谐深圳、效益深圳的要求，把就业和再就业工作摆到更加突出的位置。
　　二、各区政府、各有关部门要逐条对照《通知》规定的考评项目、考评内容和考评方法，认真贯彻落实。
　　三、对于在2004年度再就业工作目标责任制考评中被扣分的项目，各区政府、各有关部门要加强检查和督办，确保在今年8月底前整改完毕，完成原定目标任务。
　　执行中遇到的问题，请迳向市劳动保障局反映。




广东省人民政府办公厅印发广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法的通知


粤府办〔2005〕37号

各地级以上市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：
　　《广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请按照执行。执行中遇到的问题，请迳向省劳动保障厅反映。

广东省人民政府办公厅
二○○五年四月十九日


　　广东省2005年再就业工作目标责任制考评办法

　　为进一步推动就业再就业工作，确保完成省委、省政府确定的2005年就业工作各项目标任务，根据《中共广东省委、广东省人民政府关于贯彻〈中共中央、国务院关于进一步做好再就业工作的通知〉的意见》（粤发〔2002〕15号）、《中共广东省委、广东省人民政府关于实施〈十项民心工程〉的通知》（粤发〔2003〕13号）、《广东省人民政府关于建立再就业工作目标责任制的通知》（粤府〔2003〕80号）、《中共广东省委办公厅、省人民政府办公厅关于印发〈扩大与促进就业民心工程实施方案〉的通知》（粤办发〔2004〕6号）的精神，特制定本办法。
　　一、考评内容
　　（一）落实就业再就业工作目标责任制情况；
　　（二）落实就业再就业政策情况；
　　（三）推进城乡统筹就业情况；
　　（四）健全公共就业服务体系情况；
　　（五）强化技工教育和职业培训情况；
　　（六）落实各项促进就业再就业资金情况；
　　（七）帮助困难群体就业情况。
　　二、指标和分值
　　（一）落实就业再就业工作目标责任制（12分）
　　1．各地级以上市政府、各县（市、区）政府制订深入实施“扩大与促进就业”民心工程实施方案并把城乡统筹就业作为一项重要内容，将公共就业服务“新三化”建设纳入再就业目标责任考评，明确职能分工（3分）。
　　2．将2005年度再就业工作目标任务逐级下达到街道（乡镇）和有关部门，组织开展年度考评工作（2分）。
　　3．完成省政府下达的年度新增就业岗位数（2分）、下岗失业人员再就业计划数（2分）、城镇登记失业率控制数（1分）、农村劳动力转移就业计划数（2分）。
　　（二）落实就业再就业政策（14分）
　　1．各地级以上市政府、各县（市、区）政府和有关部门及时出台贯彻国家和省委、省政府、省有关部门各项扩大与促进就业政策的实施办法，且具有结合实际、实际操作性强等特点（1分）。
　　2．各有关部门能及时兑现各项再就业扶持政策、各项补贴资金和小额担保贷款（12分）。
　　3．向社会公布政策咨询及举报投诉电话（1分）。
　　（三）积极推进城乡统筹就业（13分）
　　1．出台有关加快推进城乡统筹就业的政策文件，明确具体的目标任务和政策措施（3分）。
　　2．把就业服务全面延伸到农村，100%的乡镇建立劳动保障事务机构（2分），落实人员编制和工作经费（3分），建立农村劳动力资源和培训转移就业的原始台帐和信息库（2分）。
　　3．建立农村劳动力转移就业培训基地和接收安置基地（3分），分两类打分：珠三角各地级以上市建立5个以上、年总安置能力（指对本省农村劳动力）2500人以上的接收安置基地；其他各地级以上市、各县（市、区）均需建立1个农村劳动力培训转移基地，年总培训能力在2500人以上。
　　（四）健全公共就业服务体系（23分）
　　1．加强劳动保障信息系统建设。完成“金保工程”立项（2分）；各地级以上市劳动保障部门开设门户网站，各地级以上市、各县（市、区）均建立远程可视招聘系统并开通使用（2分），实现省、地级以上市、县（市、区）和50%以上的街道（乡镇）联网（4分）；各地级以上市、县（市、区）使用《劳动力市场信息服务管理软件》、《再就业扶持管理系统》（2分）。
　　2．各地级以上市和各县（市、区）全面建立财政核拨经费的公共就业服务机构，落实人员编制和经费（4分）；将高校毕业生纳入公共就业服务范围（1分），对登记求职的下岗职工、失业人员提供免费职业介绍，成功率不低于40%（2分）。
　　3．加强街道（乡镇）劳动保障工作平台的工作职责、业务流程、资料台帐、服务规范、管理制度、信息系统、设施标识和人员配置等“八统一”规范建设（4分），全部启用《街道（乡镇）劳动保障工作平台就业服务管理系统》（2分）。
　　（五）强化技工教育和职业培训（16分）
　　1．抓好技工学校建设（8分），分两类分别打分：未建成国家重点技工学校的市，要加强基础设施建设，校园面积至少要达到80亩以上，新增的校舍建筑物面积不低于10000平方米；已经建成国家重点技工学校的市，要进一步完善并重点加强实习设备建设。
　　2．抓好职业技能和创业培训基地建设。各地级以上市、各县（市、区）劳动保障部门年底前要建设一所综合性培训基地（2分）；各地级以上市建设一所创业培训基地（1分）；完成省下达的再就业培训和创业培训计划任务，再就业培训后再就业率不低于60%，创业培训成功创业率不低于30%（3分）。
　　3．抓好高技能人才培养。完成省下达的高技能人才培养计划数（2分）。
　　（六）落实促进就业再就业资金（14分）
　　1．各地级以上市、各县（市、区）均把再就业资金纳入财政预算并落实到位（2分）、落实劳动力市场和信息网络运行费用（1分），落实街道（乡镇）机构人员与业务经费（2分）。
　　2．按规定落实各项再就业补贴，及时审核、拨付社保、岗位、职业培训和职业介绍等补贴资金（3分）。
　　3．各地级以上市、各县（市、区）财政在年度预算中安排农村劳动力培训经费并及时拨付培训补贴资金（4分）。
　　4．加强和规范再就业资金与农村劳动力转移就业经费的使用管理，实施单独核算，不挤占、挪用专项资金（2分）。
　　（七）落实困难群体就业援助工作（8分）
　　1．各地级以上市、各县（市、区）全面开展“零就业家庭”就业援助行动，年底前帮助70%以上城镇“零就业家庭”至少1人实现就业（4分）。
　　2．落实公益性岗位申报制度。各地级以上市政府将公益性岗位开发的目标任务分解落实到县（市、区）、街道（乡镇）以及各级机关和财政拨款的事业单位，完成省下达的年度“4050”人员再就业人数（2分）。
　　3．抓好农村年人均收入1500元以下贫困家庭劳动力培训转移就业，年底前50%以上有青壮年劳动力的贫困户每户有1人经培训后成功转移就业（2分）。
　　各项考评内容的评分计算标准和统计方法，见《2005年度再就业工作目标责任制落实情况评分表》（附件1）；各市2005年再就业工作目标任务，见《2005年度各市再就业工作目标任务表》（附件2）。
　　对2003、2004年度省考评办法中明确的工作项目未能完成的，各地级以上市、各县（市、区）必须在2005年6月底前整改完成原定目标任务，各地级以上市要在2005年7月15日前将整改情况向省政府作详细报告（送省再就业工作领导小组办公室，设在省劳动保障厅），否则按省考评办法确定的该项目分数在2005年考评总分中加倍扣分。
　　三、考评步骤
　　（一）自评：2006年1月31日前，各地级以上市政府组织对本市2005年再就业工作目标责任制执行情况进行自评，填写《评分表》，连同2005年就业再就业工作总结和自评情况的书面报告报省再就业工作领导小组办公室。
　　（二）核对：省再就业工作领导小组办公室对各市自评情况进行核对。核对有疑问的，有关市应对该项考评内容进行核实，并补充相关材料。
　　（三）抽查：省再就业工作领导小组组成检查组，赴各市（县、区、街道、乡镇）进行实施抽查核实，抽查面不少于50%的地级以上市。
　　（四）评定：省再就业工作领导小组办公室根据自查、核对和抽查的结果提出初评意见，提交省再就业工作领导小组全体成员单位会议评定。
　　四、奖惩办法
　　（一）考评分数在90分以上的，为达标市，省政府给予通报表彰，颁发评书并奖励8万元。2003—2005年连续三年达标或2004、2005年两年评分均在95分以上的，可参加再就业工作先进市评选。
　　（二）考评分数在70分以下的，省政府给予通报批评。对因工作不力造成严重后果的，追究政府主要领导责任。
　　（三）对在考评中或考评后核实有弄虚作假行为的市，一律取消其评选资格，省政府给予通报批评，并追究主要领导责任；已表彰奖励的，撤销奖励，收回奖金。
　　（四）对被通报批评或追究领导责任的市，取消其当年参加省政府综合性评优活动的资格。
　　五、其他事项
　　（一）省颁发的奖金由各市政府掌握，用于奖励再就业工作先进单位、个人和补贴再就业工作。
　　（二）本办法由省再就业工作领导小组负责解释。

　　附件：1．2005年度再就业工作目标责任制落实情况评分表
　　　　2．2005年度各市再就业工作目标任务
　　
　　附件1

2005年度再就业工作目标责任制落实情况评分表

　　　　市

项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述

一、

落

实

就

业

再

就

业

目

标

责

任

制

（ 12 分）
市、县政府制订深入实施“扩大与促进就业工程”工作方案，并把城乡统筹就业服务“新三化”建设作为重要内容
3 分


市或任何一个县区未制定全扣分
核查市和所有县区政府制订方案的正式文件


目标任务层层分解下达到基层和有关部门
2 分


未下达到街道乡镇或领导小组成员单位全扣分
核查市和所有县区政府下达的正式文件（市对各县区、县区对街道乡镇），只下达目标任务，无考核办法的全扣分


完成省下达的新增就业岗位数
2 分


未完成计划数的全扣分
按省劳动保障厅对各市劳动保障局上报的有关报表的审核意见评分


完成下岗失业人员再就业计划数
2 分


未完成计划数的全扣分


完成城镇登记失业率控制指标
1 分


超过控制数的全扣分


完成农村劳动力转移就业任务
2 分


未完成计划数的全扣分


项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述

二、

落

实

就

业

再

就

业

扶

持

政

策

（ 14 分）
市、县在 2 个月内出台贯彻上级下发的就业和再就业政策的实施办法
1 分


市或任何一个县不按时出台的全扣分
对照省劳动保障厅提供的文件目录，查核各市和所有县区出台的相应实施办法的正式文件及发文日期


兑现税收减免政策
2 分


每核实一人未兑现即扣 2 分
1 ．考评方式：

（ 1 ）电话访问：随机电话访问 10 — 15 名持《再就业优惠证》从事个体经营的下岗失业人员，了解税收、收费减免情况。对每个访问作详细记录

（ 2 ）召开座谈会：①再就业的下岗失业人员 10-15 人参加的座谈会。税务、工商、财政、劳动保障、物价、银行等部门参加。 具体了解：是否享受了税费减免、社保补贴、岗位补贴、免费职业介绍、再就业培训、小额担保贷款。如未享受，是什么原因

②企业座谈会： 8 — 10 个企业参加，具体了解：是否享受了税收减免、社保和岗位补贴。如未享受，是什么原因

2 ．扣分方法：

对声称符合条件但未享受政策的个人和企业，与有关部门当场逐一核实，当场无法核实的，由有关部门在 3 个工作日内提供核定情况，部门与个人和企业意见有异议的，由个人和企业负责举证，部门提供意见，经核实确属符合条件但未能享受政策的，视为未兑现。每核实 1 人或 1 个企业未兑现的，该项不得分

特别说明：凡享受税收、收费、 小额贷款、社保补贴和岗位补贴总 人数低于领取《再就业优惠证》人员总数（含上年结转和当年新增） 50% 的，全市不得分，扣除 2 分


兑现收费减免政策
2 分


每核实一人未兑现即扣 2 分


兑现小额担保贷款政策
2 分


每核实一人未兑现即扣 2 分


兑现社保补贴政策
3 分


每核实一人未兑现即扣 3 分




兑现岗位补贴政策
3 分


每核实一人未兑现即扣 3 分

向社会公布政策咨询和举报投诉电话。
1 分


市或任何一个县未落实即全扣分
核查市和被抽查县的举报投诉方式和渠道


项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述

三、推

进

城

乡

统

筹

就

业

（ 13 分）
以市委或市政府名义出台推进城乡统筹就业的政策文件
3 分


未出台的不得分
核查正式文件、文号


所有乡镇建立劳动保障事务机构
2 分


任何一个县（区）未 100% 建立的扣 2 分
核查市和所有县区政府或编办有关建立乡镇劳动保障工作机构的正式文件


落实人员编制和工作经费
3 分


任何一个机构未落实编制、经费的扣分
核查所有县区编办、财政部门有关明确编制和经费的正式文件，人事部门下发的人员增减表和工资发放表


在乡镇建立农村劳动力资源台账
2 分


任何一个乡镇未建立全扣分
抽查 5 — 8 个乡镇工作台账


珠三角各市建立 5 个以上、年安置能力 2500 人以上农村劳动力转移就业接收基地
3 分


珠三角地区各市接收安置基地年总安置能力达不到 2500 人的不得分
实地核实基地建设情况


其他各市、县（区）建立 1 个年总培训能力 2500 人以上农村劳动力转移就业培训基地
3 分


任何市、县（区）不建立的全扣分
实地核实市和 2 — 3 个县（区）基地建设情况


四、

健

全

公

共

就

业

服

务

体

系

（ 23 分）
各地级以上市要完成“金保工程”立项
2 分


未完成立项的不得分
核查市政府或有关部门批文


各市设立劳动保障门户网站并开通远程可视招聘系统
2 分


未开设门户网站的扣 1 分，未开通远程可视招聘系统扣 1 分
按省劳动保障厅核实公布的情况评分


项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述

四、

健

全

公

共

就

业

服

务

体

系

（ 23 分）
实现省、市、县（区）和 50% 以上街道（乡镇）联网
4 分


省、市、县三级不联通的扣 2 分；县（区）与街 道（乡镇）联网达不到 50% 的扣 2 分；未制定网络整合方案、机房建设未达 C 类标准的扣 1 分
按省劳动保障厅核实公布的情况评分


市和县（区）均使用全省统一的劳动力市场和再就业管理软件
2 分


市和任何一个县（区）未使用的即扣 2 分
按省劳动保障厅核实公布的情况评分


年底前县级以上政府建立公共就业服务机构，落实人员编制和财政核拨经费
4 分


市和任何一个县（区）未明确该机构为公益性的扣 2 分；任何一个未落实编制和财政核拨经费的扣 2 分
1 ．核查市和所有县区政府或编办建立公共就业服务机构的正式文件

2 ．核查市和所有县区编办、财政部门明确公共就业服务机构编制和财政核拨经费的正式文件

3 ．核查市和所有县区人事部门下发的事业单位人员增减表和工资发放表


将大学生纳入就业服务范围，建立大学生就业登记台账
1 分


市和任何一个县（区）未建立的不得分
实地查看市和被抽查县劳动力市场，查看就业服务基础台账


对登记求职的城镇登记失业人员和国有企业下岗职工提供免费职业介绍、成功率 40% 以上
2 分


成功率低于 40% 的不得分
考评组实地查看市和被抽查县的介绍名册，核实职业介绍成功率

市和任何一个县（区）职业介绍补贴经费年度支出为零的，扣 2 分


街道（乡镇）工作机构建立“八统一”工作规范，使用全省统一管理软件
6 分


市和县未制订完成建设规范的扣 4 分；不使用统一软件的扣 2 分
检查市和县制订工作规范建设的正式文件

实地核查 5 — 8 个基层工作机构，查看工作规范建设和使用软件情况


项目
考评内容
分值
自评分
省评分
计分方法
考评方法
考评描述

五、

强

化

技

工

教

育

和

职

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