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中国证券监督管理委员会 国家经贸委 国家工商行政管理局


关于申请境外期货业务有关问题的通知

证监期货字[1999]14号

各有关企业：
　　根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发[1998]27号）精神，为防范风险，保证期货市场试点工作的顺利进行，国家将严格控制境外期货交易。对确需利用境外期货市场进行套期保值的少数企业，经由中国证监会会同国家经贸委进行严格审核，报国务院批准后，方可从事境外期货业务。现有就有关问题通知如下：
　　一、企业申请境外期货业务应具备的条件
　　（一）有进出口权的企业。
　　（二）期货品种的进出口量在全国同行业名列前茅，套期保值需要量较大。
　　（三）有完善的业务规则和管理办法。
　　（四）有必要的营业场所、通讯设备等交易设施。
　　（五）至少有３名从事境外期货业务１年以上的从业人员。
　　（六）符合国家有关期货市场的法规、政策。
　　二、企业申请境外期货业务须申报的材料
　　（一）申请报告。
　　（二）境外期货业务申请表（格式附后[略]）。
　　（三）境外期货代理机构情况表（格式见表一[略]）
　　（四）进出口权有关证明。
　　（五）境外期货交易及实物进出口情况表（格式见表二[略]）。
　　（六）境外期货业务操作程序情况说明。
　　（七）境外期货保证金及结算方式情况说明。
　　（八）场外交易（OTC）情况说明，包括：
　　１、场外交易对手；
　　２、场外交易商品品种；
　　３、场外交易使用的衍生工具种类；
　　４、1996、1997、1998年场外交易规模；
　　５、场外交易业务操作程序；
　　６、场外交易保证金及结算方式说明。
　　（九）1998年经审计的财务报表。
　　（十）企业法人营业执照复印件。
　　（十一）境外期货业务部门人员情况表（格式见表三[略]）。
　　（十二）境外期货业务负责人简历、毕业证书及学位证书复印件、身份证复印件。
　　（十三）境外期货业务部门其他工作人员简历、毕业证书及学位证书复印件、身份证复印件。
　　（十四）对交易人员的授权情况。
　　（十五）境外期货交易业务规则、管理办法。
　　（十六）与境外代理机构的期货代理协议。
　　（十七）所采用的信息系统租用协议。
　　申报材料需按以上顺序装订。
　　三、企业从事境外期货业务的审批程序
　　（一）企业须同时向中国证监会和国家经贸委提出申请，并分送申报材料。
　　（二）中国证监会和国家经贸委提出审核意见后联合上报国务院。
　　（三）国务院批准后，中国证监会和国家经贸委联合行文批复。
　　（四）企业凭批复到国家工商行政管理局申请变更经营范围。
　　（五）企业凭变更后的营业执照和批复到国家外汇管理局申请设立境外期货业务专项外汇帐户。有关境外期货外汇管理办法另行制定。
　　（六）企业凭变更后的营业执照和专项外汇帐户有关证明到中国证监会领取《境外期货业务许可证》。
　　取得《境外期货业务许可证》的企业，在境外期货市场只能进行套期保值，不得进行投机交易；未取得《境外期货业务许可证》的企业一律不得从事境外期货交易。
　　请你单位接此通知后，于1999年11月20日前将申请材料按要求报送中国证监会和国家经贸委。
　　中国证监会联系方式：
　　地　址：北京市西域区金融大街16号金阳大厦
　　邮　编：100032
　　电　话：88061117 88061120
　　传　真：88061111
　　联系人：张晋生 汤进喜
　　国家经贸委联系方式：
　　地　址：北京市宣武门西大街26号
　　邮　编：100053
　　电　话：63193223 63193225
　　传　真：63193224 63193309
　　联系人：鲍立荣
　　国家工商行政管理局联系方式：
　　地　址：北京市西城区三里河东路8号
　　邮　编：100820
　　电　话：68028459
　　传　真：68034014
　　联系人：陈良
　　国家外汇管理局联系方式：
　　地　址：北京市阜成路18号华融大厦
　　邮　编：100037
　　电　话：68402141
　　传　真：68402272
　　联系人：陈志红


　　中国证券监督管理委员会
　　国家经济贸易委员会
　　国家工商行政管理局
　　国家外汇管理局
一九九九年十月十五日